国家公务员考试中国证监会专业科目考试大纲（财金类）(2)

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6、本届政府的经济发展思路

盘活存量、自贸区、长效机制、负面清单等。

经济、金融工作要求。

(二)金融基础知识

1、货币供求

掌握货币需求、货币供给相关知识。

掌握基础货币、货币乘数、原始存款、派生存款相关知识;存款货币创造的过程。

2、金融市场及金融机构

掌握我国金融市场的概念、分类。

掌握我国金融机构的种类、金融监管机构的主要职责。

掌握商业银行、保险公司、信托投资公司的主要业务。

掌握金融机构资产管理业务相关知识。

掌握金融机构风险管理相关知识。

3、货币政策与金融监管

掌握货币政策的目标、工具、传导机制和中介指标。

掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。

掌握金融监管的原则、目标和手段。

掌握《巴塞尔协议》的主要内容。

掌握宏观审慎监管的主要内容。

4、财政与税收

掌握增值税、消费税、营业税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。

5、外汇管理与金融全球化

掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论;汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念;汇率风险的概念和类型。

掌握引起汇率变动的主要因素，汇率变动对经济的影响。

掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况;掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。

掌握国际资本流动的定义、原因和类型;资本流动的作用和政府干预资本流动的手段;主要国际金融机构的职责。

(三)国际金融危机

1、国际金融危机成因;国际金融危机对金融市场的影响;国际金融危机对实体经济的影响。

2、结构性金融衍生品的特征;结构性金融衍生品的创新趋势及利弊。

3、国际金融危机后的金融监管新变化。

4、美国退出QE与新兴市场国家金融动荡。

(四)证券基础知识

1、证券及证券市场概述

掌握多层次资本市场的主要内容;资本市场的概念、内涵、外延;如何正确理解多层次资本市场体系;资本市场的监管思路及展望;资本市场系统性风险的监测、预警与防范;如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用;主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别;债券市场。

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类;证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制;证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;交易所交易的开放式基金的概念、特点。

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

掌握基金资产净值的含义;基金资产估值的概念及基本方法;基金的投资范围与投资限制。

3、证券交易

掌握证券交易的含义、种类和方式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;证券的清算与交收的主要内容。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

掌握回购交易的主要内容。

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